Группа предприятий безопасности "Контроль"

Мониторинг рисков

организация охраны объектов

control-m.narod.ru

Отчет об основных результатах работы

с «____»  по « ____» _______ 20__ года

Раздел 1. О ситуации на предприятии и в регионе присутствия.

Особое внимание обратить на развитие ситуации в местах, где предприятия Компании являются градообразующими и крупными налогоплательщиками.

Основные направления, на которые необходимо обратить внимание при изучении обстановки:

А. Обстановка на предприятии, работа с  персоналом.

Меры, принимаемые по сокращению расходов на персонал (сокращение штатов, ограничение ФОТ, социального пакета, подбор кадров, реклама и т.п.).

Риски, возникающие в связи с увольнением сотрудников (подача исков в суды, письма в органы власти, угрозы организованных акций протеста и т.п.).

Обстановка в трудовых коллективах, признаки подготовки к проведению организованных и коллективных акций протеста, угрожающих производственному процессу, имиджу Компании

Реакция в трудовых коллективах на решения руководства предприятия и Компании по оптимизации расходов и реструктуризации бизнеса.

Акции протеста (организованные и стихийные), факты распространения на предприятиях каких-либо листовок, письменных обращений, иные негативные проявления в трудовых коллективах.

Причины, истинные и заявленные цели акций протеста, требования их участников.

Реакция на указанные события работников предприятия, степень влияния этих событий на ситуацию на предприятиях. Количество участников организованных и стихийных акций.

Меры, принимаемые руководством предприятия по прекращению данных акций и локализации их возможных негативных последствий.

Кто из должностных лиц предприятия, представителей профсоюзных организаций ведет переговоры с организаторами протестных акций, какие меры приняты, их результаты, какая помощь со стороны СБ им оказана.

Действия службы безопасности по предупреждению и пресечению протестных акций на предприятии, локализации их последствий.

Б. Обстановка в местах присутствия бизнеса Компании

Организованные и стихийные акции протеста в местах расположения предприятий Компании. Реакция населения на мероприятия, проводимые руководством предприятия и Компании по оптимизации расходов и реструктуризации бизнеса.

Реакция органов региональной и местной власти, СМИ, местных общественно-политических и профсоюзных организаций на указанные события.

Меры, принимаемые службами безопасности (в том числе, во взаимодействии с правоохранительными органами), по ограничению влияния на предприятия негативных проявлений в местах их расположения.

Решения органов власти регионов, действия конкурирующих бизнес-структур, организованных криминальных группировок, которые могут оказать влияние на условия функционирование и безопасность предприятия.

Раздел 2. Производственные вопросы и связанные с ними риски.

Основные направления, на которые необходимо обратить внимание при изучении обстановки:

Злоупотребления (недостатки), выявленные в ходе оптимизации расходов, связанных с обеспечением производственной деятельности, снижением себестоимости продукции. Меры, принятые для минимизации ущерба и в целях предупреждения подобных фактов в дальнейшем.

Нарушения регламентов заключения договоров на поставку оборудования, сырья, комплектующих и т.д.

Закупки сырья, комплектующих, энергоносителей по завышенным ценам, без проведения тендеров и конкурсов, не соответствующих требованиям номенклатуры для обеспечения производства.

Необоснованная закупка техники, комплектующих, нерациональное их использование, факты  бесхозяйственности.

Завышение стоимости услуг, предоставленных сторонним организациям. Обоснованность целесообразности данных услуг и их стоимости.

Формирование искусственного дефицита запчастей, комплектующих, иных ТМЦ, задерживающего выпуск востребованной продукции.

Реализация продукции предприятия по заниженным ценам. Реализация техники и запчастей, пользующихся наибольшим спросом, искусственно выделенным дилерам в ущерб интересам предприятия.

Затоваривание предприятий в связи с невыполнением контрагентами договоров о закупках продукции.

Объекты (помещения, здания, цеха, предприятия), поставленные на консервацию. Произведенные при этом затраты, их обоснованность.

Объекты, выставленные на продажу; обоснованность цены, потенциальный покупатель, согласованность решений с Компанией.

Риски предприятия, бизнеса в связи с имеющейся кредиторской задолженностью. Меры, принимаемые с целью минимизации риска.

Факты необоснованного и неэффективного использования финансовых ресурсов.

Состояние дебиторской задолженности, имеющиеся риски. Меры, предпринятые для ее уменьшения и их экономический эффект.

Обоснованность затрат на пользование служебным автотранспортом, услугами такси, Интернетом, мобильной связью.

Факты завышения стоимости консалтинговых, рекламных и других услуг.

Другие факты, нерационального использования ресурсов предприятия, Компании.

2.1. Риски, связанные с пересечением интересов Компании и личным бизнесом менеджмента (руководство компании и ее подразделений, руководство предприятий, входящих в состав Компании) и аффилированных с ним лиц.

Выявленные факты использования менеджментом служебного положения в Компании в интересах развития аффилированного бизнеса, а также условия, способствующие этому. Меры, принятые в целях недопущения нанесения ущерба Компании.

2.2. Риски причинения ущерба Компании в результате противоправных действий менеджмента.

Выявленные факты присвоения, растраты, мошенничества, коммерческого подкупа, злоупотребления полномочиями, действий в отношении конкурентов. Схемы выявленных хищений, условия их совершения и наступившие последствия. Меры, принятые в целях недопущения подобных действий в дальнейшем.

2.3. Риски, связанные с серьезными внутренними конфликтами, которые могут причинить ущерб интересам Компании и ее структурам.

Состав неформальных групп и их лидеры. Причины и основы формирования групп. Общая оценка влияния группы на морально-психологический климат и производственный процесс предприятия. Внутренние конфликты в менеджменте предприятия, их причины и инициаторы. Меры, принятые СБ по минимизации негативного влияния неформальных групп и профилактике внутренних конфликтов в коллективе предприятия. Предложения по устранению таких рисков.

2.4. Риски причинения ущерба Компании и ее структурам в результате недобросовестных действий внешнего окружения (поставщики, заказчики, партнеры, конкуренты).

Факты причинения ущерба и способствовавшие этому условия. Выявленные методы конкурентной борьбы, мошенничества и т.п. Меры, принятые для нейтрализации этих рисков.

2.5. Риски причинения ущерба Компании и ее структурам в результате утечки конфиденциальной информации.

Оценка причиненного ущерба в каждом случае утечки информации и анализ причин, способствовавших этому. Выявленные каналы, через которые возможен несанкционированный доступ к информационным ресурсам предприятия, Компании.  Меры, предпринятые СБ в целях обеспечения защиты информации, и оценка их результативности. Предложения по совершенствованию этой деятельности.

2.6. Возможные риски нанесения ущерба Компании и ее структурам, которые могут возникнуть вследствие иных причин:

Приобретения менеджментом личного бизнеса.

Имевшего место назначения на должность лиц, склонных к совершению противоправных действий (ранее совершали хищения, получали «откаты», действовали в интересах конкурентов и т.п.).

Принятия на работу лиц, склонных создавать неформальные группы и вызвать конфликт между отдельными лицами и (или) неформальными группами.

Изменения установленной практики осуществления контактов с внешним окружением (поставщики, заказчики, партнеры, конкуренты) либо наличие неэффективной существующей практики.

Раздел 3. Проверки, проводимые налоговыми, правоохранительными и другими контролирующими органами в отношении предприятия, его дочерних и зависимых структур. Состояние расследования уголовных дел. Состояние пожарной безопасности на предприятии.

3.1. Продолжающиеся проверки.

Название проверяемого предприятия (полное и сокращенное). Аффилированность предприятия с Компанией. Название проверяющего органа,  (Ф.И.О.  состава проверяющих указывать не в каждой сводке, а только в том случае, если была смена состава);  дата начала проверки, цель проверки, проверяемый период (за какие годы), предмет проверки; предполагаемые риски или возникшие в ходе проверки; меры, принимаемые по их минимизации.

(Информация в данном пункте указывается постоянно (еженедельно) до даты окончания проверки, т.е. до даты получения справки об окончании проверки. В случае приостановления проверки – об этом указывать).

3.2. Вновь начатые проверки и поступившие запросы

(Информация в данном пункте указывается только за отчетный период).

А) Название проверяемого предприятия (полное и сокращенное, аффилированность предприятия с Компанией), наименование проверяющего органа (Ф.И.О. руководителя подписавшего решение, постановление, Ф.И.О. состав проверяющих, Ф.И.О.); предмет проверки, дата начала проверки, проверяемый период, усматриваемые риски.

Б) на какое предприятие, когда и из какого органа  поступил запрос, предмет запроса. Возможные риски.

3.3. Оконченные проверки

Название проверяемого предприятия (полное и сокращенное), название проверяющего органа. Результаты проверки, общая  сумма доначислений включая пени и штрафы.

Принимаемые меры по  минимизации рисков: подача разногласий, иск в Арбитражный суд, далее поступающая информация по арбитражным разбирательствам. 

3.4. Состояние расследования уголовных дел

(Указываются уголовные дела, возбужденные  в отношении  руководителей предприятия, иных лиц, а также по фактам,  имеющим отношение к предприятию, которые несут, либо могут нести угрозу интересам предприятия и Компании).

Подследственные (должность, Ф.И.О.), номер уголовного дела (УД) и дата его возбуждения, орган, следовать (должность Ф.И.О.), возбудивший дело, статья УК, фабула (обстоятельства УД),  риски для бизнеса.

3.5. Состояние пожарной безопасности на предприятии

Отразить все случаи возгораний и пожаров, а также выявленные риски их возникновения (недостатки в организации пожарной безопасности, нарушения в организации производственных процессов, создающие риски возгораний и иных тяжких техногенных последствий).

Руководитель подразделения безопасности

Требования к Отчету

данные вносятся по разделам после текста, написанного курсивом;

 названия разделов отчета остаются без изменений содержания, а также размера и цвета шрифта;

шрифт «Times New Roman», размер шрифта – 12;

документ исполняется в формате Word (без таблиц);

документ должен быть подписан руководителем СБ.